Proje Yönetimi Denetim Gereklilikleri

Kapsam alanı: Genel Yönetim Pratikleri
Bölüm: 8
Madde: 45
Sürüm: 2026.1

Kapsam

Bu doküman, bir kurumun proje ve program yönetimi yaklaşımının tasarımını, sahada benimsenme derecesini ve beklenen faydayı üretme kabiliyetini kanıta dayalı olarak değerlendirmek üzere kullanılacak şartları belirler. Kapsam; yaklaşımın tanımı ve güncelliği, yönlendirme ve yetki devri düzeni, proje yaşam döngüsü süreçleri, planlama ve ilerleme kontrolü, ürün teslimi ve kabul, roller ve yetkinlik, kayıt ve bilgi düzeni ile ölçüm, fayda gerçekleşmesi ve iyileştirme başlıklarını içerir. Şartların değerlendirilmesinde iki referans birlikte esas alınır: kurumun kendi tanımlı ve onaylı yaklaşımı ile hizmet yönetimi pratiklerinde kabul görmüş uygulamalar. Şartlar, doğrusal (aşamalı) ve artımlı (çevik) yürütme biçimlerinin her ikisi için geçerlidir; yöntem seçimi denetimin konusu değildir, seçilen yöntemin tanımlı olması ve tutarlı uygulanması denetimin konusudur. Doküman tek tek projelerin ticari başarısını veya proje ekiplerinin bireysel performansını yargılamak için kullanılmaz. Tedarikçi sözleşmelerinin yönetimi, kurumsal risk yönetimi, portföy önceliklendirmesi ve organizasyonel değişim yönetimi bu dokümanın kapsamı dışındadır; yalnızca proje ve program yönetimiyle arayüzleri incelenir.

Değerlendirme yöntemi

Her madde, gösterilen kanıt üzerinden üç durumdan biriyle değerlendirilir. Karşılıyor: şart tanımlıdır, yürürlüktedir ve incelenen örneklerin tümünde uygulandığı kanıtla gösterilmiştir. Kısmen karşılıyor: şart tanımlıdır ancak uygulaması eksik, tutarsız veya yalnızca bazı projelerde gözlenmiştir; ya da uygulama vardır fakat kayıtla desteklenmemektedir. Karşılamıyor: şart tanımlı değildir veya tanımlı olmasına karşın uygulandığına dair kanıt bulunmamaktadır. Sözlü beyan tek başına kanıt sayılmaz; her madde için ilgili kayıt, karar veya sistem çıktısı gösterilmelidir. Değerlendirme örnekleme ile yapılır; örneklem, farklı ölçek ve yürütme biçimlerinden tamamlanmış ve yürüyen projeleri kapsayacak biçimde seçilir ve denetim dosyasında belirtilir. Bir madde kurumun yapısı nedeniyle uygulanabilir değilse "uygulanamaz" olarak işaretlenir ve gerekçesi yazılır; gerekçesiz "uygulanamaz" işareti karşılamıyor kabul edilir. Bölüm sonuçları olgunluk seviyesinin belirlenmesinde eşit ağırlıkta değerlendirilmez; yönlendirme, planlama ve ölçüm bölümlerindeki eksikler öncelikli bulgu olarak raporlanır.

Durum işaretleriKarşılıyorKısmen karşılıyorKarşılamıyor

Dokümanı açın

Kurumsal e-postanızı bırakın, 45 maddenin tamamı açılsın

Doküman ücretsizdir. E-postanızı yalnızca dokümanı iletmek ve denetim konusundaki güncellemeleri paylaşmak için kullanırız.

Gönderdiğinizde KVKK Aydınlatma Metni'ni kabul etmiş olursunuz.

Denetim isteyin

01Yönetişim ve yaklaşımın tanımı

Madde	Şart	Kanıt
01.01	Kurum genelinde geçerli bir proje ve program yönetimi yaklaşımı yazılı olarak tanımlanmış ve yetkili yönetim organı tarafından onaylanmış olmalıdır.	Yürürlükteki yaklaşım dokümanının onaylı sürümü; onay tarihini ve onaylayan makamı gösteren karar kaydı.
01.02	Yaklaşımın sahibi tanımlanmış ve sürdürme, gözden geçirme ile güncelleme sorumlulukları bu role yazılı olarak verilmiş olmalıdır.	Rol tanımı veya görev atama yazısı; yaklaşım dokümanının sahiplik bölümü.
01.03	Yaklaşımın dayandığı referans yöntemler ile bu yöntemlerin kurumun kültürüne, proje ölçeğine ve kısıtlarına göre nasıl uyarlandığı gerekçeleriyle kayıt altına alınmalıdır.	Uyarlama kararları tablosu; referans yöntem ile kurum uygulaması arasındaki farkları gösteren karşılaştırma notu.
01.04	Bir işin hangi ölçütlerle proje veya program sayıldığı, rutin işletme faaliyetlerinden nasıl ayrıldığı tanımlanmış olmalıdır.	Sınıflandırma ölçütleri; ölçütlere göre proje kapsamına alınan ve alınmayan işlere ilişkin örnek kararlar.
01.05	Yaklaşım, kurumun tanımladığı aralıklarla ve olay tetikli olarak (proje başarısızlığı, istisna, çatışma, kriz, şikâyet) gözden geçirilmeli; gözden geçirme kayıtları saklanmalıdır.	Gözden geçirme takvimi ve son iki gözden geçirmenin tutanağı; olay tetikli gözden geçirmeyi başlatan tetikleyici kaydı.
01.06	Yaklaşımdan sapmalar için muafiyet mekanizması tanımlanmış; onay yetkisi, gerekçe zorunluluğu ve geçerlilik süresi belirlenmiş olmalıdır.	Muafiyet başvuru ve onay kayıtları; yürürlükteki muafiyetlerin listesi ve bitiş tarihleri.

02Yönlendirme, yetki devri ve tolerans yönetimi

Madde	Şart	Kanıt
02.01	Her proje için karar yetkisine sahip bir yönlendirme organı kurulmuş; üyeleri ve temsil ettikleri taraf çıkarları (yatırım, kullanıcı, tedarik) yazılı olarak belirlenmiş olmalıdır.	Yönlendirme organının kuruluş kararı; üyelik listesi ve temsil edilen taraf eşleştirmesi.
02.02	Projenin başlatılması, aşama geçişleri, istisna planları ve kapanışı için verilen kararlar yazılı, gerekçeli ve tarihli olarak kayıt altına alınmalıdır.	Yönlendirme organı karar tutanakları; onaylanmış aşama ve istisna planları.
02.03	Yönetim katmanları arasındaki tolerans sınırları; süre, maliyet, kapsam, kalite, risk ve fayda boyutlarında ölçülebilir biçimde tanımlanmış olmalıdır.	Proje başlatma dokümanındaki tolerans tablosu; aşama planlarında yer alan tolerans değerleri.
02.04	Günlük yönetim yetkisi proje yöneticisine devredilmiş olmalı; üst katmanın devreye girdiği eşikler yalnızca tolerans aşımı ve istisna hâlleriyle sınırlandırılmış biçimde yazılı olmalıdır.	Yetki devri tanımı; üst katmana taşınan konuların kaydı ve taşıma gerekçeleri.
02.05	Tolerans aşımı hâlinde istisna raporu düzenlenmesi ve istisna planı hazırlanması zorunlu tutulmalı; bu plana ilişkin karar kayıt altına alınmalıdır.	İstisna raporları ve karşılık gelen onay veya ret kararları; istisna planlarının onaylı sürümleri.
02.06	Yönlendirme organının projeye verdiği kaynak taahhüdü (bütçe, personel, tedarikçi kapasitesi) yazılı olmalı ve taahhüdün her değişikliği karara bağlanmalıdır.	Kaynak taahhüt kaydı; taahhüt değişikliği onayları ve gerekçeleri.
02.07	Yürütmeden bağımsız bir proje güvence işlevi tanımlanmış olmalı; güvence bulguları yönlendirme organına doğrudan raporlanmalıdır.	Güvence rolü ataması ve bağımsızlık beyanı; güvence raporları ve bunların gündeme alındığı toplantı kayıtları.

03Proje ve program yaşam döngüsü süreçleri

Madde	Şart	Kanıt
03.01	Projenin başlatılmasından önce bir hazırlık aşaması yürütülmeli; projenin uygulanabilir ve değerli olduğu değerlendirilmeden başlatma yetkisi verilmemelidir.	Proje özeti veya görev tanımı; başlatma öncesi değerlendirme sonucu ve yetkilendirme kaydı.
03.02	Her proje için yatırım gerekçesini, beklenen faydayı ve faydanın ölçüm biçimini içeren bir iş gerekçesi hazırlanmış ve onaylanmış olmalıdır.	Onaylı iş gerekçesi dokümanı; fayda kalemleri ile ölçüm tanımlarını içeren tablo.
03.03	İş gerekçesi proje süresince güncel tutulmalı ve her aşama geçişinde geçerliliği yeniden değerlendirilmelidir.	İş gerekçesinin sürüm geçmişi; aşama sonu geçerlilik değerlendirmesi kayıtları.
03.04	Programlar için hedef durumu, projeler arası bağımlılıkları ve fayda dilimlerini tanımlayan bir program planı bulunmalı; her projenin program hedefiyle bağı gösterilmelidir.	Program planı ve bağımlılık matrisi; proje-program hedefi eşleştirme tablosu.
03.05	Projelerin kapanışı kontrollü biçimde yapılmalı; hedeflere ulaşma durumu, teslimatların kabulü ve işletmeye devir kayıt altına alınmalıdır.	Kapanış raporu; teslimat kabul tutanakları ve işletmeye devir kayıtları.
03.06	Projenin erken durdurulması için ölçütler ve karar yetkisi tanımlanmış olmalı; durdurulan projeler için de kapanış kaydı üretilmelidir.	Erken durdurma ölçütleri; durdurulan projelere ait karar ve kapanış kayıtları.

04Planlama, ilerleme kontrolü ve raporlama

Madde	Şart	Kanıt
04.01	Planlar teslimat temelli kurulmalı; her teslimatın tanımı, kalite ölçütleri ve kabul kriterleri planla birlikte belirlenmiş olmalıdır.	Teslimat tanımları; iş veya ürün kırılım yapısı ve kabul kriterleri listesi.
04.02	Aşama veya artım planları, yürütmeye başlanmadan önce yetkili makam tarafından onaylanmış olmalıdır.	Onaylı aşama veya artım planları; onay tarihlerinin yürütme başlangıcından önce olduğunu gösteren kayıt.
04.03	Gerçekleşen ilerleme, onaylı baz planla karşılaştırılabilir biçimde kaydedilmeli; sapmalar nedenleriyle birlikte raporlanmalıdır.	Baz planın sürüm kaydı; dönemsel ilerleme raporlarındaki plan-gerçekleşme karşılaştırması ve sapma açıklamaları.
04.04	Raporlamanın içeriği, sıklığı, alıcıları ve kullanılan ölçütleri önceden kararlaştırılmış olmalı; her ölçütün veri kaynağı izlenebilir olmalıdır.	Raporlama planı veya mutabakatı; rapor kalemlerinin kaynak sistem ve hesaplama tanımı eşleştirmesi.
04.05	Gereksinimler önceliklendirilmiş olmalı; zorunlu ve isteğe bağlı kapsam ayrıştırılmış, sabit tutulan ve esnetilebilen unsurlar planda açıkça gösterilmiş olmalıdır.	Önceliklendirilmiş gereksinim listesi; sabit ve esnek unsurları gösteren tolerans veya kapsam tablosu.
04.06	Değişiklik talepleri onaylı baz plana karşı değerlendirilmeli; etki analizi, karar ve plan güncellemesi izlenebilir biçimde kayıt altına alınmalıdır.	Değişiklik talep kayıtları; etki analizi çıktısı, onay zinciri ve güncellenmiş plan sürümü.

05Ürün teslimi, kalite ve dış tarafların katılımı

Madde	Şart	Kanıt
05.01	İş paketleri ekiplere devredilmeden önce içerik, kalite ölçütü, süre ve raporlama beklentisi bakımından karşılıklı olarak kabul edilmiş olmalıdır.	İş paketi tanımları; proje yöneticisi ile ekip yöneticisi arasındaki kabul kayıtları.
05.02	Tamamlanan iş paketlerinin teslimi ve kabulü resmî bir bildirimle kayıt altına alınmalıdır.	Teslim bildirimleri; kabul veya ret kayıtları ve tarihleri.
05.03	Teslimatların kalite doğrulaması, önceden tanımlanmış kabul ölçütlerine göre yapılmalı ve doğrulama kanıtı saklanmalıdır.	Kalite kontrol ve kabul doğrulama kayıtları; kabul ölçütlerinin karşılanma durumunu gösteren tablo.
05.04	Projelere katılan dış kaynaklar; yaklaşım, çalışma biçimi, iletişim kanalları ve araçlar bakımından uyum sağlayacak şekilde resmî olarak dâhil edilmiş olmalıdır.	Dış kaynak dâhil etme kayıtları; çalışma biçimi ve araç kullanımına ilişkin mutabakat.
05.05	Dış taraflarla teslimat tanımı, kabul yöntemi ve devir usulü yazılı olarak mutabık kalınmış olmalıdır.	Teslimat ve iş paketi tanımlarını içeren anlaşma maddeleri; kabul ve devir tutanakları.

06Roller, yetkinlik ve ekip yapısı

Madde	Şart	Kanıt
06.01	Her proje için yönlendirme, yönetim ve teslim katmanlarındaki roller kişi düzeyinde atanmış olmalı; proje yöneticiliği tek bir kişiye verilmiş olmalıdır.	Proje organizasyon şeması; rol atama kayıtları ve görev kabul beyanları.
06.02	Rol tanımları sorumlulukları, yetki sınırlarını ve gerekli yetkinlikleri içermelidir.	Rol ve yetkinlik tanımları; yetki sınırlarını gösteren karar yetkisi tablosu.
06.03	Proje ve program yönetimi rollerini üstlenen kişilerin yetkinliği değerlendirilmiş; eksikler için eğitim veya koçluk planlanmış olmalıdır.	Yetkinlik değerlendirme kayıtları; gelişim planı ve eğitim katılım kayıtları.
06.04	Yaklaşım ve güncellemeleri ilgili tüm taraflara duyurulmuş olmalı; pratikte düzenli görev alanlar için eğitim veya farkındalık ön koşulu tanımlanmış olmalıdır.	Duyuru kayıtları ve yayın kanalları; ön koşul politikası ile eğitim katılım listeleri.
06.05	Merkezî destek işlevinin (proje yönetim ofisi veya eşdeğeri) karar desteği, teslim desteği ve yöntem geliştirme hizmetleri tanımlanmış ve her hizmetin sorumlusu atanmış olmalıdır.	Ofis hizmet tanımı ve görev listesi; hizmet sahipliği atamaları.

07Kayıt, bilgi düzeni ve araç desteği

Madde	Şart	Kanıt
07.01	Her proje için risk ve konu kayıtları tutulmalı; her kaydın sahibi, durumu ve kararlaştırılan aksiyonu izlenebilir olmalıdır.	Risk kaydı ve konu kaydı örnekleri; aksiyonların kapanış izleri ve tarihleri.
07.02	Öğrenilen dersler yürütme sırasında ve kapanışta kayıt altına alınmalı; bu kayıtlar yaklaşımın gözden geçirilmesinde girdi olarak kullanılmalıdır.	Ders kayıtları; derslerin gözden geçirme gündemine alındığını ve karara bağlandığını gösteren tutanak.
07.03	Proje dokümanları sürüm denetimli tek bir depoda saklanmalı; erişim yetkileri ve saklama süreleri tanımlanmış olmalıdır.	Doküman deposunun sürüm geçmişi; erişim yetki matrisi ve saklama süresi tanımları.
07.04	Proje ve program bilgisinin (paydaş, gereksinim, teslimat, bütçe, tedarikçi) hangi kaynakta tutulduğu tanımlanmış olmalı; kaynaklar arasında çelişkili kayıt bulunmamalıdır.	Bilgi kaynağı envanteri; iki kaynak arasında yapılan mutabakat kaydı ve giderilen farklar.
07.05	Kullanılan araçlar onay akışları, plan ve ilerleme takibi, görev atama ve raporlama için tanımlı biçimde yapılandırılmış olmalı; sistem dışında tutulan kayıtlar istisna olmalı ve gerekçesi belirtilmelidir.	Araç yapılandırma dokümanı; sistem üzerinden alınmış onay, plan ve rapor örnekleri; sistem dışı kayıt gerekçeleri.

08Ölçüm, fayda gerçekleşmesi ve iyileştirme

Madde	Şart	Kanıt
08.01	Yaklaşımın etkinliğini ölçen göstergeler tanımlanmış olmalı; en azından yaklaşımdan sapmalar, yaklaşım kaynaklı başarısızlıklar ve paydaş memnuniyeti izlenmelidir.	Gösterge tanımları ve hesaplama yöntemleri; son ölçüm dönemine ait sonuçlar.
08.02	Proje sonuçları süre, bütçe ve kapsam taahhütlerine göre ölçülmeli ve sonuçlar dönemsel olarak yönetime raporlanmalıdır.	Tamamlanan projelerin taahhüt-gerçekleşme karşılaştırma tablosu; yönetime sunulan dönemsel rapor.
08.03	Her proje ve program için fayda gerçekleşmesi, teslimden sonra tanımlı bir zamanda ölçülmeli ve ölçümün sorumlusu atanmış olmalıdır.	Fayda gerçekleşme raporu; ölçüm sorumluluğu ataması ve ölçüm takvimi.
08.04	Uygulama sonrası gözden geçirme tanımlı ölçütlerle yapılmalı ve bulguları sahibi belirlenmiş aksiyonlara bağlanmalıdır.	Uygulama sonrası gözden geçirme raporları; bulgu-aksiyon izleme listesi ve kapanış durumları.
08.05	Ölçümlerden ve gözden geçirmelerden çıkan iyileştirme girdileri tek bir kayıtta izlenmeli; her girdinin sahibi, önceliği ve durumu belirtilmelidir.	İyileştirme kayıt listesi; kapatılan iyileştirmelerin uygulama sonucunu gösteren kanıt.